近日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。教育部科學技術(shù)司、國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司、科技部成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司負責人就有關(guān)問題，回答了記者提問。 答：黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化運用。習近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”。黨的十九屆四中全會對促進科技成果轉(zhuǎn)化工作作出重大部署，要求“創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化機制”。2015年，全國人大常委會修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。李克強總理多次強調(diào)要“推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈精準對接”。2018年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，要求開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。2019年政府工作報告中明確提出“完善科技成果評價機制”“促進發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用”。 教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等部門深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院重大決策部署，相繼出臺了一系列政策措施，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制更加完善、科研人員轉(zhuǎn)化積極性不斷增強、轉(zhuǎn)化效益逐年提升?？傮w而言，目前科技成果轉(zhuǎn)化在政策制度設(shè)計上已經(jīng)漸趨完善成型。但根據(jù)實地調(diào)研和一線人員反映，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作仍存在一些突出問題，其中，科技成果質(zhì)量不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素。而專利作為科技成果的重要形式，存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的突出問題。三部門以專利為突破口，優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，切實提升專利等科技成果質(zhì)量，促進科技成果轉(zhuǎn)化。 同時，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局早在2004年印發(fā)《關(guān)于進一步加強高等學校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》（教技〔2004〕4號），隨著科技創(chuàng)新水平的提升和經(jīng)濟社會發(fā)展需求的變化，我國知識產(chǎn)權(quán)工作的重點也發(fā)生了較大變化。這就迫切需要出臺新時代加強和引導高校專利質(zhì)量提升，促進知識產(chǎn)權(quán)工作更好發(fā)展的文件，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平，服務(wù)教育強國、知識產(chǎn)權(quán)強國、科技強國建設(shè)。 答：《若干意見》從2019年2月起草至2020年1月印發(fā)，歷時近一年，大致分為三個階段。 一是深入調(diào)查研究。2019年2月開始，先后赴北京、上海、南京等地10所高校進行調(diào)研，進一步了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的實際情況，找準問題癥結(jié)，并聽取一線科研人員和管理人員建議，明確《若干意見》的著力點。 二是廣泛征求意見。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部有關(guān)司局組織召開專題會議，共同研究提出具體解決措施。先后在大連、成都、廣州、北京等地分片區(qū)聽取了全國30多所高校的意見和建議；并在2019年12月20日召開的全國高校科技工作會上組織進行分組討論，進一步聽取地方教育行政部門和參會高校代表的意見建議。 三是專題修改完善。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部針對有關(guān)高校和地方教育行政部門提出的修改意見多次進行專題研究，并針對基層一線關(guān)心、關(guān)注的重點問題進行深入分析，多次對《若干意見》進行修改完善，保障各項政策措施可落地，有效果。 一是高校專利工作要回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)是為了更好地保護產(chǎn)權(quán)人的利益而產(chǎn)生，是賦予創(chuàng)造者對其智力成果的專有權(quán)或獨占權(quán)。然而，在實際工作中，基于科研項目結(jié)題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、創(chuàng)新城市建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)認定等政策導向，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量專利、無應(yīng)用前景的專利，也存在‘大而不優(yōu)，多而不強’的矛盾和問題。這不但違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，而且偏離了保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是為了保護創(chuàng)新的價值而產(chǎn)生，而不應(yīng)該是為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應(yīng)為追求一些指標而湊數(shù)。要引導高校專利工作回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。 二是高校專利工作要立足高校是科技成果重要供給側(cè)的特點。高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。一般而言，高校不同于企業(yè)，它本身不能直接將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，只有將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中、運用到生產(chǎn)生活上，才能體現(xiàn)成果價值。因此，推動高校知識產(chǎn)權(quán)工作的核心是運用，而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護等其他工作都是為知識產(chǎn)權(quán)運用而服務(wù)。高校要樹立專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大浪費的理念，突出轉(zhuǎn)化運用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)工作的優(yōu)化和提升。 三是高校專利工作要融入到科技創(chuàng)新的全過程?？萍紕?chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源頭，知識產(chǎn)權(quán)是對科技創(chuàng)新的保護，兩者相互促進。知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成果轉(zhuǎn)化全過程。應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作；項目結(jié)題后，加強專利運用實施；切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強化知識產(chǎn)權(quán)工作，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。 第一部分是總體要求。本部分集中體現(xiàn)了《若干意見》的指導思想、基本原則和主要目標。明確以堅持質(zhì)量優(yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導向、強化政策引導為原則，推動高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化體系有機融合，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力。 第二部分是重點任務(wù)。本部分共有四個方面十條任務(wù)組成，四個方面環(huán)環(huán)相扣、有機銜接、協(xié)同推進、相互支撐。其中，“完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系”是前提，“開展專利申請前評估”是關(guān)鍵，“加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)”是支撐，“優(yōu)化政策制度體系”是保障。 第三部分是組織實施。圍繞完善工作機制、加強政策引導、實行備案監(jiān)測、創(chuàng)新許可模式等方面，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取有效措施，推進以質(zhì)量、貢獻、績效為導向的機制建設(shè)，引導高校積極落實《若干意見》中的重點任務(wù)。 5.問：請介紹一下《若干意見》關(guān)于“建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程”的有關(guān)要求。 答：《若干意見》明確要求高校應(yīng)統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制；圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，在項目實施的不同階段加強專利信息分析利用，開展專利導航布局和專利運用實施等工作。 專利等知識產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是科研項目結(jié)題時才開展的工作，而應(yīng)該體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)?！度舾梢庖姟诽岢觥敖⒔∪卮箜椖恐R產(chǎn)權(quán)管理流程”旨在引導高校建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理的機制，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化等工作，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理在服務(wù)、推動、保護科技創(chuàng)新以及促進科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。 6.問：請介紹一下《若干意見》提出“逐步建立職務(wù)科技成果披露制度”的考慮。 答：《若干意見》提出高校要逐步建立健全職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動、及時向所在高校進行職務(wù)科技成果披露。主要考慮包括兩個方面：一是通過披露制度的建設(shè)，高校要加強對利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，防止國有資產(chǎn)流失，切實保障高校合法權(quán)益。二是高校要與科研人員積極對接，及時掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，指導科研人員對有價值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進行保護。 7.問：高校該如何落實《若干意見》提出的“開展專利申請前評估”。 答：專利申請前評估是國際高水平大學普遍做法。麻省理工學院、斯坦福大學等高校分別建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對職務(wù)科技成果進行評估。目前，國內(nèi)部分高校已在探索實踐。相比較而言，申請前進行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。因此，《若干意見》要求高?！耙鞔_評估機構(gòu)與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量”。同時，由于當前專利申請不需要發(fā)明人承擔任何成本和責任，對發(fā)明人而言只有申報沖動沒有內(nèi)生約束、專利數(shù)量越多越好，導致專利質(zhì)量良莠不齊。為此，《若干意見》明確提出“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用”，推動發(fā)明人與高校共同承擔風險，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化的責任意識和內(nèi)生動力。 專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔專利費用，高校承擔的部分可以利用財政資金支付。專利轉(zhuǎn)化取得收益后，要將專利費用作為成本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔的部分要加倍扣除并返還給發(fā)明人。對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔；由于其職務(wù)科技成果的屬性，若該類專利轉(zhuǎn)化實施，高?？色@得象征性收益，但應(yīng)在事先訂立書面合同時對收益比例進行明確。 由于科學技術(shù)的商業(yè)化前景會隨著技術(shù)成熟度、市場需求變化等而不斷變化，《若干意見》明確提出“對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任”，以減輕高校開展評估工作的決策壓力。同時，考慮到我國高校開展專利申請前評估工作的經(jīng)驗較少，專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍尚有不足，《若干意見》專門指出“評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展”。 認識到位、有條件的高校要主動加快建立專利申請前評估制度，其他高校要盡快完善條件后再建立，有序推動該制度在我國高校落地。 8.問：關(guān)于專利資助獎勵政策有哪些新的要求。 答：優(yōu)化專利資助獎勵政策是《若干意見》的重要內(nèi)容?！度舾梢庖姟访鞔_要求高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人予以獎勵。該政策充分體現(xiàn)了促進轉(zhuǎn)化運用的導向。各高校應(yīng)按照《若干意見》要求，進一步推動專利資助獎勵政策從對申請、授權(quán)的資助獎勵逐步向加大對轉(zhuǎn)化實施的獎勵進行轉(zhuǎn)變和調(diào)整，引導高校專利質(zhì)量的提升。 9.問：如何加強專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍建設(shè)。 答：成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部將聯(lián)合采取措施加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)。 一是加強專業(yè)化機構(gòu)建設(shè)。開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，引導高校在人員、場地、經(jīng)費等方面對成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)予以支持和保障，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。 二是加強技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學科建設(shè)，并將遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，指導高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移培養(yǎng)一批專業(yè)的人才隊伍。 三是支持高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。 10.問：請談?wù)劇度舾梢庖姟酚“l(fā)實施后，三部門如何抓好貫徹落實。 答：《若干意見》的落實關(guān)鍵在高校，高校要進一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足高校特點，扎實推進，才能取得實效。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取以下措施，推動高校落實好《若干意見》。 一是加強政策引導。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學和一流學科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。 二是加強監(jiān)測分析。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行實施轉(zhuǎn)化的專利進行備案，并公布高校專利實施轉(zhuǎn)化情況。同時，對高校非正常專利申請情況進行監(jiān)測。三部門及時對高校專利申請、授權(quán)、實施等情況進行研究。 三是加強宣貫交流。組織高校圍繞知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系建設(shè)、職務(wù)科技成果披露制度建設(shè)、專利申請前評估制度建設(shè)、專業(yè)化能力建設(shè)、優(yōu)化專利資助獎勵政策等方面進行深入研討，宣傳典型經(jīng)驗，推動高校盡快建立完善有關(guān)制度。
附《意見》全文：
教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見
教科技〔2020〕1 號
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局、知識產(chǎn)權(quán)局、科技局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、知識產(chǎn)權(quán)工作管理機構(gòu)、科技司，部屬各高等學校、部省合建各高等學校：
《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施以來，高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和管理水平不斷提高，專利申請量、授權(quán)量大幅提升。但是與國外高水平大學相比，我國高校專利還存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落實全國教育大會部署，堅持新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力，推動科技創(chuàng)新和學科建設(shè)取得新進展，支撐教育強國、科技強國和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。
（二）基本原則
堅持質(zhì)量優(yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持質(zhì)量優(yōu)先，找準突破口，增強針對性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運用的全過程。
突出轉(zhuǎn)化導向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。
強化政策引導。發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革、指導工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強化轉(zhuǎn)化運用的各類政策和措施。
（三）主要目標
到2022年，涵蓋專利導航與布局、專利申請與維護、專利轉(zhuǎn)化運用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機融合。到2025年，高校專利質(zhì)量明顯提升，專利運營能力顯著增強，部分高校專利授權(quán)率和實施率達到世界一流高校水平。
二、重點任務(wù)
?。ㄒ唬┩晟浦R產(chǎn)權(quán)管理體系
1.健全知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營領(lǐng)導小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組的高校，要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導小組職責范圍。
2.建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，探索建立健全專利導航工作機制。在項目立項前，進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產(chǎn)權(quán)風險評估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點；項目實施過程中，跟蹤項目研究領(lǐng)域工作動態(tài)，適時調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán)；項目驗收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護等工作，形成項目成果知識產(chǎn)權(quán)清單；項目結(jié)題后，加強專利運用實施，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學科，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，加強國際專利的申請。
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度?？蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所在高校進行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風險意識，引導科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規(guī)定。
（二）開展專利申請前評估
4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展。對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。
5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費用分擔等方式的作用，促進專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用。
專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人承擔專利費用。高校與發(fā)明人進行所有權(quán)分割的，發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔專利費用。不進行所有權(quán)分割的，要明確專利費用分擔和收益分配；高校承擔全部專利費用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利費用等成本后，按照既定比例進行分配；發(fā)明人承擔部分或全部專利費用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費用等成本，其中發(fā)明人承擔的專利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人，然后再按照既定比例進行分配。
專利申請評估后，對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利申請、運維費用等成本后，發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。
?。ㄈ┘訌妼I(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)
6.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專門機構(gòu)，在人員、場地、經(jīng)費等方面予以保障，通過“國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高?！薄案咝？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺和試點示范建設(shè)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營體系建設(shè)，不斷提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵各高校探索市場化運營機制，充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和人才的積極性。
支持市場化知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)，為高校提供知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價、項目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵高校與第三方知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺或機構(gòu)合作，并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機構(gòu)中介服務(wù)費。鼓勵高校與地方結(jié)合，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學科優(yōu)勢，設(shè)立行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)運營中心。
7.加快專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學科建設(shè)，引育結(jié)合打造知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊伍，推動專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。鼓勵高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，促進專利轉(zhuǎn)化運用。
8.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
（四）優(yōu)化政策制度體系
9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
10.優(yōu)化專利資助獎勵政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導向，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。
三、組織實施
（一）完善工作機制。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機制，及時研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認識進一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，堅持質(zhì)量第一，積極推動把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平，促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。其他類型知識產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。
?。ǘ┘訌娬咭龑?。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學和一流學科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍培養(yǎng)，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局加強對專利申請的審查力度，嚴把專利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。
（三）實行備案監(jiān)測。每年3月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行轉(zhuǎn)化實施的專利進行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實施情況，對專利交易情況進行監(jiān)測。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號），每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況。對非正常專利申請每季度超過5件或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例超過5%的高校，國家知識產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報中國專利獎的資格。
（四）創(chuàng)新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進行專利實施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式，被授予專利權(quán)滿三年無正當理由未實施的專利，可確定相關(guān)許可條件，通過國家知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)平臺發(fā)布，在一定時期內(nèi)向社會開放許可。
教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
2020年2月3日
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