國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號

各有關(guān)單位：
　　《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）已經(jīng)2020年2月14日中央全面深化改革委員會第十二次會議審議通過。現(xiàn)將《實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。
　　
　　

科技部  發(fā)展改革委

教育部  工業(yè)和信息化部

財政部  人力資源社會保障部

商務(wù)部  知識產(chǎn)權(quán)局  中科院

2020年5月9日

（此件主動公開）

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案

　　為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作制定本實施方案。

　　一、總體要求
　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。
　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實施產(chǎn)權(quán)激勵，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，促進科技與經(jīng)濟深度融合，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。
　?。ǘ┗驹瓌t。
　　系統(tǒng)設(shè)計、統(tǒng)籌布局。聚焦科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，從規(guī)范賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)流程、充分賦予單位管理科技成果自主權(quán)、建立盡職免責(zé)機制、做好科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)等方面做好頂層設(shè)計，統(tǒng)籌推進試點工作。
　　問題導(dǎo)向、補齊短板。遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。
　　先行先試、重點突破。以調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點和落腳點，強化政策引導(dǎo)，鼓勵先行開展探索，破除體制機制障礙，形成新路徑和新模式，加快構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機制。
　　（三）主要目標。
　　分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機構(gòu)開展試點，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　二、試點主要任務(wù)
　　(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。
　　國家設(shè)立的高等院校、科研機構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位。試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人。賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍，加快推動建立賦權(quán)成果的負面清單制度。
　　試點單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制，按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉(zhuǎn)化不進行重復(fù)激勵。先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人（團隊）應(yīng)在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請，試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。
　?。ǘ┵x予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。
　　試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應(yīng)向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團隊）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。
　　（三）落實以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策。
　　試點單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成果轉(zhuǎn)化，包括開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動，按規(guī)定給個人的現(xiàn)金獎勵，應(yīng)及時足額發(fā)放給對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員，計入當年本單位績效工資總量，不受單位總量限制，不納入總量基數(shù)。
　?。ㄋ模﹥?yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式。
　　充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高等院校、科研機構(gòu)對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。試點單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
　?。ㄎ澹娀萍汲晒D(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)。
　　試點單位要加強對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)，堅持放管結(jié)合，通過年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況。試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制。獲得科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的科技成果完成人（團隊）應(yīng)勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動科技成果轉(zhuǎn)化。對于賦權(quán)科技成果作價入股的，應(yīng)完善相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)，維護各方權(quán)益。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。建立健全相關(guān)信息公開機制，加強全社會監(jiān)督。
　　（六）加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理。
　　鼓勵賦權(quán)科技成果首先在中國境內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權(quán)職務(wù)科技成果進行推廣應(yīng)用?？蒲腥藛T將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強保密管理；試點單位和成果完成人（團隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強對賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。
　?。ㄆ撸┙⒈M職免責(zé)機制。
　　試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。各地方、各主管部門要建立相應(yīng)容錯和糾錯機制，探索通過負面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細則，激發(fā)試點單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。完善紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。
　　（八）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的作用。
　　試點單位應(yīng)在不增加編制的前提下完善專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機制建設(shè)，發(fā)揮社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)作用，開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理與運用等工作，創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運營機制，加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，提升專業(yè)化服務(wù)能力。

　　三、試點對象和期限
　?。ㄒ唬┰圏c單位范圍。
　　試點單位為國家設(shè)立的高等院校和科研機構(gòu)。優(yōu)先在開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等行業(yè)所屬中央級科研機構(gòu)，以及全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的地方高等院校和科研機構(gòu)中，選擇一批改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展試點。
　?。ǘ┰圏c期限。
　　試點期3年。

　　四、組織實施
　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
　　在國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，科技部會同發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、財政部、商務(wù)部、人力資源社會保障部、知識產(chǎn)權(quán)局、中科院等部門建立高效、精簡的試點工作協(xié)調(diào)機制，及時研究重大政策問題，編制賦權(quán)協(xié)議范本，加強風(fēng)險防控，指導(dǎo)推進試點工作，確保試點宏觀可控。相關(guān)地方要建立協(xié)調(diào)機制，推動試點任務(wù)落實，做好成效總結(jié)評估和經(jīng)驗推廣工作。試點單位應(yīng)按照實施方案的原則和要求，編制試點工作方案。
　?。ǘ┘訌娫u估監(jiān)測。
　　科技部會同相關(guān)部門完善試點工作報告制度，試點單位應(yīng)及時將試點工作方案、年度試點執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報告主管部門和科技部。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開展決策咨詢服務(wù)。發(fā)揮第三方評估機構(gòu)的作用，對試點進展情況開展監(jiān)測和評估。對于試點前有關(guān)地方和單位已經(jīng)開展的科技成果賦權(quán)和轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗、做法和模式，及時納入試點方案。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。
　　（三）加強推廣應(yīng)用。
　　充分發(fā)揮試點示范作用，開展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳引導(dǎo)。對形成的一些好的經(jīng)驗做法，通過擴大試點范圍等方式進行復(fù)制推廣，總結(jié)試點中形成的改革新舉措，及時健全完善相關(guān)政策措施。為解決試點中可能出現(xiàn)的突出問題和矛盾，需要對現(xiàn)行法律法規(guī)進行調(diào)整的，依法律程序解決。

　　各有關(guān)部門和地方要按照本方案精神，強化全局和責(zé)任意識，統(tǒng)一思想，主動改革，勇于創(chuàng)新，積極作為，確保試點工作取得實效。國防領(lǐng)域賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的試點由國防科技工業(yè)主管部門和軍隊有關(guān)部門參照本方案精神制定實施方案，另行開展。